Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
26/04/2023
  • DAY 2 DAY FINANCE
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 26/04/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
28/04/2021
  • DIVERSIFICATION STRATEGY FUND PLC (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 28/04/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA DIVERSIFICATION STRATEGY FUND PLC.
21/04/2021
  • DAVY BONDS (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 21/04/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA J & E DAVY.
17/03/2021
  • DIRECT LENDS (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 17/03/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
15/02/2023
  • DEUTSCHE BANK AG (CLONE)
  • DEUTSCHE INTERNATIONAL CORPORATE SERVICES LIMITED (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 15/02/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LAS ENTIDADES ADVERTIDAS UTILIZAN INDEBIDAMENTE EL NOMBRE Y LOS DATOS DE LAS ENTIDADES LEGÍTIMAMENTE REGISTRADAS EN IRLANDA DEUTSCHE BANK AG Y DEUTSCHE INTERNATIONAL CORPORATE SERVICES LIMITED
05/10/2022
  • DAVYFINANCIAL (NOMBRE COMERCIAL DE DAVY LTD) (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 05/10/2022 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
26/07/2023
  • DANSKE BANK (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 26/07/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA UTILIZA EL MAIL INVESTORRELATIONS@DANSKEBONDS.COM , PARA SUPLANTAR A LA ENTIDAD ORIGINAL
08/11/2023
  • DAILY REMIT LTD
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 08/11/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
13/12/2023
  • DWS INVEST (IE) ICAV (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 13/12/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA POR EL CBI, QUE ACTÚA A TRAVÉS DE LA DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICO INFO@DWS-MANAGEMENTIRELAND.COM , NO GUARDA RELACIÓN CON LA FIRMA AUTORIZADA POR EL CBI DWS INVEST (IE) ICAV.
04/03/2020
  • DEVON FAIRCHILD & CO. (SINGAPUR)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 04/03/2020 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 

Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial D.