Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

Buscar advertencias cuya inicial de la compañía principal sea

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
12/08/2015
  • DISCRETIONARY UNIT FUND MANAGERS (CLON)
  • WWW.DUFM.CO.UK
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 12/08/2015 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA DEL MISMO NOMBRE
16/12/2015
  • DIRK SWINNEN / DS TRADING (CLON)
  • WWW.DIRK-SWINNEN.COM
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 16/12/2015 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA DE SIMILAR DENOMINACIÓN
08/03/2017
  • DIREKT FINANZ AG
  • WWW.DIREKTFINANZ.NET
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 08/03/2017 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
21/02/2024
  • DIRECT-TRADERS
  • HTTPS://DIRECT-TRADERS.COM/
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 21/02/2024 (ventana nueva) AFM (PAISES BAJOS) 
24/02/2021
  • DIRECTAFX LTD GROUP / DIRECTAFX LIMITED
  • WWW.DIRECTAFXS.COM
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 24/02/2021 (ventana nueva) CONSOB (ITALIA)LA CONSOB ORDENA A LOS OPERADORES DE INTERNET EL BLOQUEO DE ACCESO DESDE ITALIA A PAGINAS WEB QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSION SIN ESTAR AUTORIZADAS
25/08/2020
  • DIRECTAFX LIMITED
  • DIGITAL EXCHANGE LIMITED AND SECUREX PLUS SOLUTIONS EOOD
  • WWW.PROCONSULTINGINVEST.CO
  • WWW.GNT-FIN.COM
  • PLATINIUMFUND LTD
  • WWW.DGXLTD.IO
  • TFX25
  • WWW.DIRECTAFX.COM
  • MAXI SERVICES LTD
  • WWW.PLATINIUM-FUND.COM
  • PROCONSULTINGINVEST
  • WWW.TFX25.CO.UK
  • GNTFIN LTD
  • HTTPS: //MAXIMARKETS.ORG
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 25/08/2020 (ventana nueva) CONSOB (ITALIA)LA CONSOB ORDENA A LOS OPERADORES DE INTERNET EL BLOQUEO DE ACCESO DESDE ITALIA A PAGINAS WEB QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSION SIN ESTAR AUTORIZADAS
09/05/2007
  • DIRECT SETTLEMENTS PTE LTD.
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 09/05/2007 (ventana nueva) FSAN (NORUEGA) 
18/09/2013
  • DIRECT MERGERS & ACQUISITIONS INC
  • WWW.DIRECTMERGERSACQ.COM
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 18/09/2013 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
16/09/2020
  • DIRECT LOAN UK (CLON)
  • WWW.DIRECTLOANUK.CO.UK
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 16/09/2020 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
17/03/2021
  • DIRECT LENDS (CLONE)
  • HTTPS://WWW.DIRECTLENDS.UK/
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 17/03/2021 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 

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