Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
12/01/2022
  • AARAMBH INDIA FX
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 12/01/2022 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
07/11/2018
  • AARON BRETT
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 07/11/2018 (ventana nueva) FSMA (BELGICA)ADVERTENCIA CONTRA ENTIDADES NO AUTORIZADAS QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSIÓN (BOILER ROOMS).
21/05/2008
  • AB HUTTON GLOBAL HOLDINGS
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 21/05/2008 (ventana nueva) CYSEC (CHIPRE) 
15/03/2023
  • AB INVESTMENT
  • AB-INVESTMENT-ACCES.NET
  • AB-INVESTMENT.NET
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 15/03/2023 (ventana nueva) FSMA (BELGICA) 
26/10/2022
  • AB INVESTMENT FINANCIAL COMPANY (CLONE)
  • ACKERMANN & BALLARD (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 26/10/2022 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)LA ENTIDAD ADVERTIDA UTILIZA INDEBIDAMENTE LOS DATOS DE LA ENTIDAD REGISTRADA EN LUXEMBURGO AB INVESTMENT S.A.
17/02/2021
  • ABA EXCHANGE (OPERANDO COMO BIT TRADING)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 17/02/2021 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
28/10/2020
  • ABA EXCHANGE (OPERANDO COMO BIT TRADING)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 28/10/2020 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
29/02/2012
  • ABACUS FINANCIAL MANAGEMENT
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 29/02/2012 (ventana nueva) FSA (REINO UNIDO)LA SOCIEDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA RELACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA CON LA FSA ABACUS FINANCIAL MANAGEMENT, REG. Nº 182922.
28/10/2009
  • ABACUS MARKETING SERVICES
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 28/10/2009 (ventana nueva) SFC (HONG KONG) 
05/02/2020
  • ABAKUS GROUP S.A.
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 05/02/2020 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 

Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial A.