Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
24/06/2009
  • DOYLE JOHN JOSEPH LLP
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 24/06/2009 (ventana nueva) SFSA (SUECIA) 
18/12/2019
  • DQN CAPITAL (CLON)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 18/12/2019 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO TIENE NINGUNA VINCULACIÓN CON LA ENTIDAD DEBIDAMENTE REGISTRADA CON SIMILAR DENOMINACIÓN
07/08/2019
  • DQN CAPITAL (CLON)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 07/08/2019 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 
19/08/2009
  • DR ARUN RAAJ PHULL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 19/08/2009 (ventana nueva) FSC (ISLA DE MAN) 
08/03/2006
  • DR DONALD EEZEH
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 08/03/2006 (ventana nueva) FSC (ISLA DE MAN) 
07/10/2009
  • DR GRAY BEN
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 07/10/2009 (ventana nueva) FSC (ISLA DE MAN) 
10/05/2023
  • DR JAMES ERIC FINANCE PVT LTD
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 10/05/2023 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
25/10/2006
  • DR KHALID OMAR M. A. NURI
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 25/10/2006 (ventana nueva) FSC (ISLA DE MAN) 
08/03/2006
  • DR MECHEE KINGS
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 08/03/2006 (ventana nueva) FSC (ISLA DE MAN) 
25/08/2020
  • DR. KHALED AL-MALIKI (OPERANDO COMO KHM LAW)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 25/08/2020 (ventana nueva) FCA (REINO UNIDO) 

Criterios de consulta: por tipo No autorizadas, por inicial D.