Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

Buscar advertencias cuya inicial de la compañía principal sea

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
11/12/2024
  • BETTER RATES TODAY
  • HTTPS://BETTERATESTODAY.COM
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/12/2024 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
11/12/2024
  • QUANTUM AI
  • HTTPS://QUANTUM-AI.IE/
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/12/2024 (ventana nueva) CBI (IRLANDA) 
11/12/2024
  • BVTBANCO LIMITED
  • WWW.BVTBANCOLIMITED.COM
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/12/2024 (ventana nueva) CONSOB (ITALIA)LA CONSOB ORDENA A LOS OPERADORES DE INTERNET EL BLOQUEO DE ACCESO DESDE ITALIA A PAGINAS WEB QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSION SIN ESTAR AUTORIZADAS
11/12/2024
  • SMBC BANK EU AG (CLONE)
  • SMBC GROUP DUBLIN (CLONE)
  • SMBC EU DUBLIN BRANCH (CLONE)
  • SMBC BANK (CLONE)
  • SMBC BANKING CORPORATION (CLONE)
  • SMBC DUBLIN (CLONE)
  • HTTPS://WWW.SMBCGROUP.IE/ (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/12/2024 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA, QUE OPERA UTILIZANDO DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO CON LA ESTRUCTURA NOMBRE.APELLIDO@SMBCGROUP.IE HA CLONADO DATOS DE LA ENTIDAD AUTORIZADA POR BAFIN Y CON PASAPORTE PARA ACTUAR EN IRLANDA SMBC BANK EU AG (Y DE SU MARCA COMERCIAL SMBC BANK EU AG DUBLIN BRANCH), CON QUIEN NO GUARDA RELACIÓN
11/12/2024
  • NEUBERGER BERMAN ASSET MANAGEMENT IRELAND LIMITED (CLONE)
  • HTTPS://NB-DASHBOARD.COM/ (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/12/2024 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA, QUE OPERA UTILIZANDO DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO CON LA ESTRUCTURA NOMBRE.APELLIDO@NB-IRELAND.COM , NOMBRE.APELLIDO@NBDUBLIN.COM Y NOMBRE.APELLIDO@NB-PRIVATEWEALTH.COM Y OTRAS DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO COMO ACCOUNTS@NB-IRELAND.COM Y OTRAS TERMINADAS EN @NB-DASHBOARD.COM HA CLONADO DATOS (COMO EL NOMBRE, DIRECCIÓN Y PARTE DEL NÚMERO DE REGISTRO) DE LA ENTIDAD AUTORIZADA POR EL CBI DEL MISMO NOMBRE NEUBERGER BERMAN ASSET MANAGEMENT IRELAND LIMITED, CON QUIEN NO GUARDA RELACIÓN
11/12/2024
  • CITIGROUP GLOBAL MARKETS EUROPE (CLONE)
  • CITIGROUP IRELAND (CLONE)
  • CITIGROUP GLOBAL (CLONE)
  • WWW.CITIGLOBAL.IE (CLONE)
  • WWW.CITIGLOBAL.CO.UK (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/12/2024 (ventana nueva) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA, QUE OPERA UTILIZANDO DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO CON LA ESTRUCTURA NOMBRE.APELLIDO@CITIGLOBAL.CO.UK , NOMBRE.APELLIDO@CITIGLOBAL.IE ; Y OTRAS DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO COMO COMPLIANCE@CITIGLOBAL.CO.UK Y COMPLIANCE@CITIGLOBAL.IE , HA CLONADO DATOS DE LA ENTIDAD AUTORIZADA POR BAFIN Y CON PASAPORTE PARA ACTUAR EN IRLANDA CITIGROUP GLOBAL MARKETS EUROPE AG, CON QUIEN NO GUARDA RELACIÓN
11/12/2024
  • INCORE INVESTMENT
  • HTTPS://INCORE-INVESTMENTCFD.NET
  • HTTPS://CLIENT.INCORE-INVESTMENTCFD.NET
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/12/2024 (ventana nueva) CONSOB (ITALIA)LA CONSOB ORDENA A LOS OPERADORES DE INTERNET EL BLOQUEO DE ACCESO DESDE ITALIA A PAGINAS WEB QUE OFRECEN SERVICIOS DE INVERSION SIN ESTAR AUTORIZADAS
11/12/2024
  • LUXQUOTES
  • LUXQUOTES BANK EUROPE LTD
  • WWW.LUXQUOTES.COM
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/12/2024 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
11/12/2024
  • CAPITAL FOUR INVEST S.A. (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/12/2024 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)LA CSSF INFORMA QUE PERSONAS DESCONOCIDAS, UTILIZANDO DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO CON LA ESTRUCTURA NOMBRE.APELLIDO@CAPITALFOURINVEST-INTL.COM , SE HACEN PASAR POR LA COMPAÑÍA AUTORIZADA CAPITAL FOUR INVEST S.A., CON QUIEN NO GUARDAN RELACIÓN.
11/12/2024
  • TRADEWEB EXECUTION SERVICES B.V. (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 11/12/2024 (ventana nueva) AFM (PAISES BAJOS)LA AFM ADVIERTE QUE VARIAS PÁGINAS WEB ESTÁN USANDO EL NOMBRE DE LA ENTIDAD AUTORIZADA POR LA AFM TRADEWEB EXECUTION SERVICES B.V. DE UN MODO FRAUDULENTO Y SIN TENER RELACIÓN CON DICHA ENTIDAD

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