Financial Adviser

Guía técnica 3/2019 sobre el procedimiento de autorización de nuevas entidades (en revisión)

• Formulario de pre-notificación
• Formulario de declaración de documentos presentados y comprobaciones realizadas para el inicio del trámite de autorización

Solicitud de autorización de empresas de asesoramiento financiero (EAF) (en revisión) 

• Descripción del proceso de autorización de EAF
• Solicitud de autorización para la creación de EAF
• Manual de autorización de empresas de asesoramiento financiero para personas jurídicas (en revisión).
• Manual de autorización de empresas de asesoramiento financiero para personas físicas (en revisión).
• Modelo de programa de actividades de empresas de asesoramiento financiero.

Comunicación de nombramiento o cese de consejeros, directores generales o asimilados (en revisión) 

• Comunicación previa de nombramiento de cargos de administración o dirección de EAF.
• Comunicación de nombramiento o cese de cargos de administración o dirección de EAF.
• Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.

Modificación de la estructura accionarial (en revisión) 

Comunicaciones previas

• Solicitud de no oposición para la adquisición o incremento de participación significativa.
• Solicitud de no oposición para la adquisición de participación de control.
• Comunicación de pérdida de control o de reducción o de pérdida de participación significativa.
• Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.

Comunicaciones una vez realizada la transmisión

• Comunicación de transmisión de acciones del capital social.
• Comunicación de adquisición de participación igual o superior al 5%, de participación significativa o incremento de participación que alcance los umbrales normativos.

Modificación de estatutos (en revisión) 

• Solicitud de autorización o de escasa relevancia para la modificación de estatutos.
• Solicitud de inscripción de la modificación de estatutos.

Sucursales (en revisión) 

• Comunicación apertura, modificación o cierre de sucursal.

Solicitud de pasaporte en el Espacio Económico Europeo (EEE)

• Solicitud/Modificación/Baja de pasaporte en libre prestación de servicios (English version a efectos de notificación) (Versión español a efectos informativos).
• Solicitud alta/modificación de pasaporte con sucursal (English version a efectos de notificación) (Versión español a efectos informativos). 

Otros (en revisión) 

• Comunicación anual de la estructura accionarial.