Guies-recomanacions d´ESMA/EBA

Abús de mercat

• Directrius relatives al RAM: Informació relativa als mercats de derivats sobre mat&egraveries primeres o mercats de comptat pertinents, a efectes de la definició d'informació privilegiada relativa a derivats sobre matèries primeres (17.01.2017). European Securities Market Authority (ESMA)
• Directrius relatives al RAM Persones receptores de las prospeccions de mercat (10.11.2016). European Securities Market Authority (ESMA)
• Directrius relatives al RAM: Retard en la difusió d'informació privilegiada (20.10.2016). European Securities Market Authority (ESMA)

Ciberseguretat

• Directrius sobre l'externalització de serveis a proveeïdors de serveis a la núvol (10.05.2021). European Securities Market Authority (ESMA)

Empreses de serveis d'inversió

• Directrices sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de administración y los titulares de funciones clave (21.03.2018) European Banking Authority (ESMA).
• Directrius sobre la transferibilitat per a complementar l'avaluació de la resolubilitat per a les estratègies de transferència (27.09.2022) European Banking Authority (EBA).
• Directrius sobre els exercicis de comparació de les pràctiques de remuneració i la salarial de gènere conformement a la Directiva (UE) 2019/2034. (30.06.2022) European Banking Authority (EBA)
• Directrius sobre l'exercici de recopilació d'informació relativa a persones amb alta remuneració en virtut de la Directiva 2013/36/UE i la Directiva (UE) 2019/2034. (30.06.2022) European Banking Authority (EBA).
• Directrius sobre els criteris per a l'exempció de les empreses de serveis d'inversió dels requisits de liquiditat de conformitat amb l'article 43, apartat 4, del Reglament (UE) 2019/2033 (29.07.2022) European Banking Authority (EBA).
• Directrius sobre governança interna d'acord amb la Directiva (UE) 2019/2034 (22.11.2021). European Banking Authority (EBA).
• Directrius sobre polítiques de remuneració adequades d'acord amb la Directiva (UE) 2019/2034 (22.11.2021). European Banking Authority (EBA).
• Directrus relatives a l'aplicació de les definicions dels punts 6 i 7 de la Secció C del Annex 1 de la Directiva MiFID II (05.06.2019). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius relatives a determinats aspectes dels requisits d'idoneïtat de la MiFID II. (06.11.2018) European Securities Markets Authority (ESMA).

• Directrius sobre l'avaluació de la idoneitat dels membres de l'òrgan d'administració i els titulars de funcions clau.  (21/03/2018). European Banking Authority (EBA) European Securities Market Authority (ESMA). Aquestes directrius es compliran a partir del 30 de juny de 2018.

• Directrius conjuntes sobre avaluació cautelar de les adquisicions i dels increments de participacions qualificades en el sector financer. (20.12.2016). Joint Committee of the European Supervisory Authorities
• Directrius comunes sobre la convergència de les practiques supervisores respecte a la coherència dels acords de coordinació de la supervisió de conglomerats financiers. (22.12.2014) European Banking Authority (EBA).

Emissores i cotitzades

• Directrius sobre l' avaluació de la idoneïtat dels membres de l' òrgan d' administració i els titulars de funcions clau..(02.07.2021). European Securities Market Authority (ESMA) and European Banking Authority (EBA).
• Directrius supervisió d'informació financera (23.11.2020). European Securities Market Authority (ESMA)
• Directrius notificació d'acord amb els articles 4 i 12 de l'Reglament sobre operacions de finançament de valors. (2021.03.29). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius requisits de divulgació en el marc del Reglament sobre el fullet. (04.03.2021). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre factors de risc en el marc del Reglament de fullets. (05.10.2015). European Securities Market Authority (ESMA).
• Mesures alternatives del rendiment (05.10.2015). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre la supervisió d'informació financiera (28.10.2014). European Securities Market Authority (ESMA)

Entorn de negociació automatitzat

• Sistemes i controls aplicats per les plataformes de negociació, les empreses de serveis d'inversió i les autoritats competents en un entorn de negociació atuomatizat. (24.02.2012). European Securities Market Authority (ESMA).

Índexs de referència

• Directrius relatives als índex de referència no significatius en virtut del Reglament sobre els índex de referència. (19.06.2019). European Securities Market Authority (ESMA).

Infraestructura de mercats

• Guidelines on CCP recovery plan indicators (Article 9(5) CCPRRR) (31.01.2022) European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre supòsits de plans de recuperació de les ECC (article 9, apartat 12, del RRRECC) (article 9, apartat 12, del RRRECC)(31.01.2022) European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre formularis, formats i plantilles estàndard per sol·licitar permís per operar una infraestructura de mercat basada a la TRD (08.03.2023) European Securities Markets Authority (ESMA).
• Directrices sobre procedimientos y metodologías comunes en el proceso de revisión y evaluación supervisoras de las ECC con arreglo al artículo 21 del EMIR (10/03/2022)
• Directrius sobre la notificació de fallades a la liquidació d'acord amb l'article 7 del Reglament sobre liquidació i dipositaris centrals de valors. (08.12.2021). European Securities and Markets Authority (ESMA).
• Directrius relatives als acords escrits entre membres de les escoles de ECC (01.07.2021). European Securities Markets Authority (ESMA)
• Directrius sobre procediments normalitzats i protocols de missatgeria estàndards previstos en l'article 6 (2) del Reglament (UE) n. 909/2014. (06.04.2020) European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius relatives a les mesuress de marges anticíclics (APC) del Reglament EMIR per a les entitats de contrapartida central (15.04.2019). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius relatives a la gestió de conflictes d'interessos en les ECC (05.04.2019). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre la notificació de liquidacions internalitzades d'acord amb l'artícle 9 del Reglament sobre liquidació i depositaris centrals de valors. (30.04.2019) European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre procés per calcular els indicadors que han de determinar les monedes mes relevants amb què té lloc la liquidació (28.03.2018) European Securities Market  Authority (ESMA).

• Directrius sobre el procés per calcular els indicadors que han de determinar la importància significativa d'un DCV per un estat membre d'acollida. (28.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA).

• Directrius  sobre cooperació entre autoritats en virtut dels articles 17 i 23 del Reglament n.º 909/2014 (28.03/2018). European Securities and Markets Authority (ESMA).

• Directrius sobre l'accés per part d'un DCV a la informació de les operacions d'ECC i centres de negociació (08/06/2017). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre normes y procediments en cas d'impagament d'un participant (08/06/2017) ropean Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius y recomendacions de l'ESMA relatives a l'aplicació dels principis de CSPL-OICV relatius a les infraestructures de los mercats Financiers en relació amb les entitats de contrapartida central. (04.09.2014). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius i recomendacions relatives als acords escrits entre membres de col·egis de l'ECC (03.10.2013) European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius i recomanacions per establir avaluacions coherents, eficients i eficaces dels acords d'interoperabilitat (10.06.2013). European Securities Market Authority (ESMA).

MiFID

• Directrius relatives a determinats aspectes dels requisits de conviv&egravencia i només execució de la Directiva MiFID II (12.04.2022). European Securities Markets Authority (ESMA)
• Directrius relatives a les obligacions de subministrar les dades de mercat en virtut de MiFID II / MiFIR (2021.08.18). European Securities Market Authority (ESMA)
• Directrius relatives a determinats aspectes dels requisits de la funció de compliment de la MiFID II (06.04.2021). European Securities and Market Authority (ESMA)
• Directrius relatives a l'aplicació de les definicions dels punts 6 i 7 de la Secció C del Annex 1 de la Directiva MiFID II (05.06.2019). European Securities Market Authority (ESMA).

• Directrius sobre els requisits de govern de productes de MiFID II (05.02.2018). European Securities Markets Authority (ESMA). 

• Directrius sobre la comunicació d'operacions, registres d'ordres i sincronització de relltoges en virtut de la Directiva MiFID II. (02.10.17) European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre calibració de mecanismes de gestió de volatilitat i publicació d'interrupcions de la negociació en virtut de la Directiva MiFID II. (27.06.2017). European Securities Markets Authority (ESMA).
• Directrius sobre pràctiaues de venda creuada (11.07.2016). "Auestes directrius seran d'aplicació a partir del 3 de gener de 2018. European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre exempció per les activitats de creació de mercat i les activitats dels operadors primaris autorizats en virtut del Reglament (UE) nº. 236/2012 del Parlament Europeu i del Consell sobre les vendes en curt i determinats aspectes de les permutes de cobertura per impagament. (02.04.2013). European Securities Market Authority (ESMA)European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius per a l'avaluació de coneixements i competències (22.03.2016). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre instruments complexos de deude i depòsits estructurats (04.02.2016). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre polítiques i pràctiques de remuneració (Mifid) (03.06.2013). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre determinats aspectes dels requisits de l'òrgan de verificació del compliment de la MiFID (25.06.2012). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius relatives a determints aspectes dels requisits d'idoneïtat de la MiFID (25.06.2012). European Securities Market Authority (ESMA).

Organismes d'inversió col·lectiva en valors mobiliaris

• Directrius sobre els escenaris utilitzats per a les proves de resistència en virtut de l'article 28 del Reglament sobre fons del mercat monetari (21.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius Sobre els escenaris utilitzats per a les proves de resist&egravencia en virtut del Reglament sobre fons del mercat monetari (FMM). (04.05.2022) European Securities Markets Authority
• Directrius sobre les comunicacions publicitàries en virtut de l'Reglament relatiu a la distribució transfronterera de fons (2021.02.08). European Securities Market Authority (ESMA)
• Directrius sobre l'Article 25 de la Directiva 2011/61/UE (23.06.2021). European Securities Market Authority (ESMA)
• Directrius sobre els escenaris utilitzats per a les proves de resist&egravencia en virtut de l'article 28 de l'Reglament sobre fons de el mercat monetari (21.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA)
• Directrius sobre comissions de gestió de resultats en OICVM i determinats tipus de FIA. (05.11.2020) European Securities Markets Authority (ESMA).
• Directrius sobre les proves de resistència de liquiditat en els OICVM i els FIA. (16.07.2020). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre la presentació d'informació a les autoritats competents en virtut de l'article 37 de l'Reglament FMM. (22.06.2020) European Market Securities Market Authority
• Recomanació de la Junta Europea de Risc Sist&egravemic de 6 de maig de 2020 sobre els riscos de liquiditat dels fons d'inversió (JERS / 2020/4).
• Directrius sobre els escenaris utilizats per a les proves de resistencia en virtut del'article 28 del Reglament sobre fons del mercat monetari (actualització calibratge 2019) (03.03.2020) European Securities Market Authority.

• Directrius sobre els escenaris utilizats per a les proves de resistència en virtut de l'artícle 28 del Reglament sobre fons del mercat monetari. (21.03.2018). European Securities Market Authority (ESMA).

• Directrius sobre les polítiques remuneratives adecuades d'acord amb la Directiva OICVM (14.10.2016). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre pràctiques de venda creuada (11.07.2016). "Aquestes directrius seran d'aplicació a partir del 3 de gener de 2018". European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre les obligacions d'informació dels articles 3 (3) d y 24 (1) (2y (4) de la DGFIA. (08.08.2014). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius per a les autoritats competents y societats gestores d'OICVM: directrius sobre fons cotizats (ETF) i altres qüestions relatives als OICVM. (01.08.2014). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre el model de memorándum d'acord relatiu a la consulta, la cooperació i l'intercanvi d'informació en allò referent a la supervisió de les entitats de la DGFIA (28.11.2013). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius sobre conceptes fundamentals de la DGFIA. (13.08.2013). European Securities Market Authority (ESMA).

• Directrius sobre les polítiques remuneratives adecuades d'acord amb la DGFIA (14.10.2016). Directrius sobre las políticas remunerativas adecuadas con arreglo a la DGFIA (03.07.2013). European Securities Market Authority (ESMA)European Securities Market Authority (ESMA).

• Directrius per a les autoritats competents i societats gestores d'OICVM, directrius sobre fons cotizats (ETF) i altres qüestions relatives als OICVM. . (18.12.2012). European Securities Market Authority (ESMA).
• Directrius per a les autoritats competents i societats de gestió OICVM: Directrius sobre mesures de riscos i estimació de l'exposició global de determinats tipus d'OICVM estructurats. (23.03.2012). European Securities Market Authority (ESMA).

Resolució d'empreses de serveis d'inversió

• Directrius sobre l'equival&egravencia dels r&egravegims de confidencialitat. (03/05/2022). European Banking Authority (EBA)
• Directrius de EBA relatives a la millora de la resolubilitat per a entitats i autoritats de resolució (13.01.2022). European Banking Authority (EBA).
• Directrius sobre la interpretació de les diverses circumstàncies en què es considera que una entitat és inviable o hi ha la probabilitat que ho sigui de conformitat amb l'artícle 32, apartat 6, de la Directiva 2014/59/UE. (06.08.2015) European Banking Authority (EBA).
• Directrius sobre la provisió d'informació de manera resumida o col·lectiva als efectes de l'artícle 84, apartat 3, de la Directiva 2014/59/UE (19.07.2016) European Banking Authority (EBA).
• Directrius sobre els criteris mínims que de satisfer un pla de reorganizació d'activitats. (19.05.2016). European Banking Authority (EBA).
• Directrius sobre l'aplicació de les obligacions simplificades d'acord amb l'artícle 4, apartat 5, de la Directiva 2014/59/UE. (16.10.2015) European Banking Authority (EBA).
• Directrius sobre les mesures per reduir o eliminar els obstacles a la resolubilitat (19.12. 2014) European Banking Authority (EBA).

Vendes en curt

• Directrius: Exempció per a les activitats de creació de mercat i les activitats dels operadors primaris autorizats en virtut del Reglament (UE) n.° 236/2012 del Parlament Europeu i del Consell sobre les vendes en curt i determinats aspectes de les permutes de cobertura per impagament (02.04.2013). European Securities Market Authority (ESMA).