CNMV - Guies-recomanacions d´ESMA/EBA

Inici >
Normativa >
Normativa comunitària >
Guies-recomanacions d´ESMA/EBA

Últimas guías, directrices o recomendaciones adoptadas por la CNMV

Directrices sobre la aplicación de la prueba de capital del grupo a los grupos de empresas de servicios de inversión de conformidad con el artículo 8 del Reglamento (UE) 2019/2033 (11.04.2024). Europena Banking Authority (EBA)
Directrices sobre la nueva presentación de datos históricos en el marco de presentación de información elaborado por la ABE (09.04.2024). European Banking Authority (EBA)
Directrices relativas al ejercicio de comparación sobre las prácticas en favor de la diversidad, incluyendo las políticas de diversidad y la brecha salarial entre géneros, de conformidad con la Directiva 2013/36/UE y la Directiva (UE) 2019/2034 (18.12.2023). European Banking Authority (EBA)
Directrices sobre los escenarios utilizados para las pruebas de resistencia en virtud del Reglamento sobre fondos del mercado monetario (FMM) (06.03.2024) European Securities and Markets Authority (ESMA)
Directrices sobre la transferencia de datos entre registros de operaciones en virtud del Reglamento relativo a los derivados extrabursátiles, las entidades de contrapartida central y los registros de operaciones (EMIR) y el Reglamento sobre operaciones de financiación de valores (OFV) (05.01.2024) European Securities Market Authority (ESMA)
Directrices sobre los tipos y el contenido de las disposiciones de los acuerdos de cooperación (artículo 79 del CCPRRR) (02.02.2024) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrices sobre la evaluación de la resolubilidad (artículo 15, apartado 5, del RRRECC) (09.02.2024) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrices sobre el resumen de los planes de resolución (09.02.2024) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrices sobre las disposiciones y procedimientos escritos para el funcionamiento de los colegios de autoridades de resolución (02.02.2024) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrices para las notificaciones en virtud del Reglamento EMIR (23.10.2023) European Securities and Markets Authority (ESMA)
Directrices por las que se modifican las Directrices EBA/GL/2022/01 sobre la mejora de la resolubilidad para entidades y autoridades de resolución con arreglo a los artículos 15 y 16 de la Directiva 2014/59/UE (Directrices sobre resolubilidad) para introducir una nueva sección sobre el testeo de la resolubilidad (13.06.2023). European Banking Authority (EBA)
Directrices sobre los requisitos de gobernanza de productos en virtud de la MiFID II (03.08.2023) European Securities and Markets Autohority (ESMA)
Directrices sobre la metodología que debe utilizar la autoridad de resolución para determinar la valoración de los contratos antes de las rescisión a que se refiere el artículo 29, apartado 1, del RRRECC . (02.06.2023)European Securities and Markets Authority (ESMA)

Abús de mercat

Directrius relatives al RAM: Informació relativa als mercats de derivats sobre mat&egraveries primeres o mercats de comptat pertinents, a efectes de la definició d´informació privilegiada relativa a derivats sobre matèries primeres (17.01.2017). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius relatives al RAM Persones receptores de las prospeccions de mercat (10.11.2016). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius relatives al RAM: Retard en la difusió d´informació privilegiada (20.10.2016). European Securities Market Authority (ESMA).

Ciberseguretat

Directrius sobre l´externalització de serveis a proveeïdors de serveis a la núvol (10.05.2021). European Securities Market Authority (ESMA).

Empreses de serveis d´inversió

Directrius sobre l'aplicació de la prova de capital del grup als grups d'empreses de serveis d'inversió de conformitat amb l'article 8 del Reglament (UE) 2019/2033 (11.04.2024). Europeana Banking Authority (EBA)
Directrius sobre la nova presentació de dades històriques en el marc de presentació d'informació elaborat per la ABE (09.04.2024). European Banking Authority (EBA)
Directrius relatives a l'exercici de comparació sobre les pràctiques en favor de la diversitat, incloent les polítiques de diversitat i la bretxa salarial entre generos, de conformitat amb la Directiva 2013/36/UE i la Directiva (UE) 2019/2034 (18.12.2023). European Banking Authority (EBA)
Directrius sobre procediments i metodologies comunes per al procés de revisió i avaluació supervisora (PRES) en virtut de la Directiva (UE) 2019/2034. (21.07.2022) European Securities and Market Authority (ESMA. European Banking Authority (EBA).
Directrices sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de administración y los titulares de funciones clave (21.03.2018) European Banking Authority (ESMA).
Directrius sobre la transferibilitat per a complementar l´avaluació de la resolubilitat per a les estratègies de transferència (27.09.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre els exercicis de comparació de les pràctiques de remuneració i la salarial de gènere conformement a la Directiva (UE) 2019/2034. (30.06.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre l´exercici de recopilació d´informació relativa a persones amb alta remuneració en virtut de la Directiva 2013/36/UE i la Directiva (UE) 2019/2034. (30.06.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre l´exercici de recopilació d´informació relativa a persones amb alta remuneració en virtut de la Directiva 2013/36/UE i la Directiva (UE) 2019/2034. (30.06.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre els criteris per a l´exempció de les empreses de serveis d´inversió dels requisits de liquiditat de conformitat amb l´article 43, apartat 4, del Reglament (UE) 2019/2033 (29.07.2022) European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre governança interna d´acord amb la Directiva (UE) 2019/2034 (22.11.2021). European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre polítiques de remuneració adequades d´acord amb la Directiva (UE) 2019/2034 (22.11.2021). European Banking Authority (EBA).
Directrus relatives a l´aplicació de les definicions dels punts 6 i 7 de la Secció C del Annex 1 de la Directiva MiFID II (05.06.2019). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius relatives a determinats aspectes dels requisits d´idoneïtat de la MiFID II. (06.11.2018) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre l´avaluació de la idoneitat dels membres de l´òrgan d´administració i els titulars de funcions clau. (21/03/2018). European Banking Authority (EBA) European Securities Market Authority (ESMA). Aquestes directrius es compliran a partir del 30 de juny de 2018.
Directrius conjuntes sobre avaluació cautelar de les adquisicions i dels increments de participacions qualificades en el sector financer. (20.12.2016). Joint Committee of the European Supervisory Authorities.
Directrius comunes sobre la convergència de les practiques supervisores respecte a la coherència dels acords de coordinació de la supervisió de conglomerats financiers. (22.12.2014) European Banking Authority (EBA).

Emissores i cotitzades

Directrius sobre l´ avaluació de la idoneïtat dels membres de l´ òrgan d´ administració i els titulars de funcions clau..(02.07.2021). European Securities Market Authority (ESMA) and European Banking Authority (EBA).
Directrius supervisió d´informació financera (23.11.2020). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius notificació d´acord amb els articles 4 i 12 de l´Reglament sobre operacions de finançament de valors. (2021.03.29). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre factors de risc en el marc del Reglament de fullets. (05.10.2015). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius requisits de divulgació en el marc del Reglament sobre el fullet. (04.03.2021). European Securities Market Authority (ESMA).
Mesures alternatives del rendiment (05.10.2015). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre la supervisió d´informació financiera (28.10.2014). European Securities Market Authority (ESMA).

Entorn de negociació automatitzat

Sistemes i controls aplicats per les plataformes de negociació, les empreses de serveis d´inversió i les autoritats competents en un entorn de negociació atuomatizat . (24.02.2012). European Securities Market Authority (ESMA).

Índexs de referència

Directrius relatives als índex de referència no significatius en virtut del Reglament sobre els índex de referència. (19.06.2019). European Securities Market Authority (ESMA).

Infraestructura de mercats

Directrius sobre la transfer&egravencia de dades entre registres d'operacions en virtut del Reglament relatiu als derivats extraborsaris, les entitats de contrapartida central i els registres d'operacions (EMIR) i el Reglament sobre operacions de finançament de valors (OFV) (05.01.2024) European Securities Market Authority (ESMA)
Directrius sobre els tipus i el contingut de les disposicions dels acords de cooperació (article 79 del CCPRRR) (02.02.2024) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre l'avaluació de la resolubilitat (article 15, apartat 5, del RRRECC) (09.02.2024) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre el resum dels plans de resolució (09.02.2024) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre les disposicions i procediments escrits per al funcionament dels collegis d'autoritats de resolució (02.02.2024) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius per a les notificacions en virtut del Reglament EMIR (23.10.2023) European Securities and Markets Authority (ESMA)
Directrius sobre la metodologia que ha d´utilitzar l´autoritat de resolució per a determinar la valoració dels contractes abans de la rescissió a qu&egrave es refereix l´article 29, apartat 1, del RRRECC (02.06.2023). European Securities and Markest Authority (ESMA).
Directrius sobre l´aplicació de les circumstàncies en les quals es considera que una entitat de contrapartida central és inviable o és probable que vagi a ser-ho (article 22, apartat 6, del RRRECC) (01.06.2023). European Securities and Markest Authority (ESMA).
Directrius per les quals s´especifiquen amb major detalli les circumstàncies per a les restriccions temporals en cas de cas de no incompliment important, de conformitat amb l´article 45 bis de l´EMIR 02.06/2023) European Securities and Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre l´aplicació coherent de les condicions d´activació de les mesures d´actuació primerenca (article 18, apartat 8, del RRRECC) (01.06/2023) European Securities and Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre supòsits de plans de recuperació de les ECC (article 9, apartat 12, del RRRECC) (article 9, apartat 12, del RRRECC)(31.01.2022) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre formularis, formats i plantilles estàndard per sol·licitar permís per operar una infraestructura de mercat basada a la TRD (08.03.2023) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre la notificació de fallades a la liquidació d´acord amb l´article 7 del Reglament sobre liquidació i dipositaris centrals de valors. (08.12.2021). European Securities and Markets Authority (ESMA).
Directrius relatives als acords escrits entre membres de les escoles de ECC (01.07.2021). European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre procediments normalitzats i protocols de missatgeria estàndards previstos en l´article 6 (2) del Reglament (UE) n. 909/2014. (06.04.2020) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius relatives a les mesuress de marges anticíclics (APC) del Reglament EMIR per a les entitats de contrapartida central (15.04.2019). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius relatives a la gestió de conflictes d´interessos en les ECC (05.04.2019). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre la notificació de liquidacions internalitzades d´acord amb l´artícle 9 del Reglament sobre liquidació i depositaris centrals de valors. (30.04.2019) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre procés per calcular els indicadors que han de determinar les monedes mes relevants amb què té lloc la liquidació (28.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre el procés per calcular els indicadors que han de determinar la importància significativa d´un DCV per un estat membre d´acollida. (28.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre cooperació entre autoritats en virtut dels articles 17 i 23 del Reglament n.º 909/2014 (28.03/2018). European Securities and Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre l´accés per part d´un DCV a la informació de les operacions d´ECC i centres de negociació (08/06/2017). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius y recomendacions de l´ESMA relatives a l´aplicació dels principis de CSPL-OICV relatius a les infraestructures de los mercats Financiers en relació amb les entitats de contrapartida central. (04.09.2014). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius i recomendacions relatives als acords escrits entre membres de col·egis de l´ECC (03.10.2013) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius i recomanacions per establir avaluacions coherents, eficients i eficaces dels acords d´interoperabilitat (10.06.2013). European Securities Market Authority (ESMA).

MiFID

Directrius sobre els requisits de governança de productes en virtut de la MiFID (03.08.2023) European Securities and Markets Autohority (ESMA)
Directrius relatives a determinats aspectes dels requisits d´idoneïtat de la MiFID II (03.04.2023). European Securities and Markets Authority (ESMA).
Directrius relatives a determinats aspectes dels requisits de remuneració de la MiFID II (03.04.2023). European Securities and Markets Authority (ESMA).
Directrius relatives a determinats aspectes dels requisits de conviv&egravencia i només execució de la Directiva MiFID II (12.04.2022). European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius relatives a les obligacions de subministrar les dades de mercat en virtut de MiFID II / MiFIR (2021.08.18). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius relatives a determinats aspectes dels requisits de la funció de compliment de la MiFID II (06.04.2021). European Securities and Market Authority (ESMA).
Directrius relatives a l´aplicació de les definicions dels punts 6 i 7 de la Secció C del Annex 1 de la Directiva MiFID II (05.06.2019). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre els requisits de govern de productes de MiFID II (05.02.2018). European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre la comunicació d´operacions, registres d´ordres i sincronització de relltoges en virtut de la Directiva MiFID II. (02.10.17) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre calibració de mecanismes de gestió de volatilitat i publicació d´interrupcions de la negociació en virtut de la Directiva MiFID II. (27.06.2017). European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre pràctiaues de venda creuada (11.07.2016). "Auestes directrius seran d´aplicació a partir del 3 de gener de 2018. European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre exempció per les activitats de creació de mercat i les activitats dels operadors primaris autorizats en virtut del Reglament (UE) nº. 23/6/2012 del Parlament Europeu i del Consell sobre les vendes en curt i determinats aspectes de les permutes de cobertura per impagament. (02.04.2013). European Securities Market Authority (ESMA)European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius per a l´avaluació de coneixements i competències (22.03.2016). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre instruments complexos de deude i depòsits estructurats (04.02.2016). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre polítiques i pràctiques de remuneració (Mifid) (03.06.2013). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre determinats aspectes dels requisits de l´òrgan de verificació del compliment de la MiFID (25.06.2012). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius relatives a determints aspectes dels requisits d´idoneïtat de la MiFID (25.06.2012). European Securities Market Authority (ESMA).

Organismes d´inversió col·lectiva en valors mobiliaris

Directrius sobre els escenaris utilitzats per a les proves de resist&egravencia en virtut del Reglament sobre fons del mercat monetari (FMM) (06.03.2024) European Securities and Markets Authority (ESMA)
Directrius sobre els escenaris utilitzats per a les proves de resistència en virtut de l´article 28 del Reglament sobre fons del mercat monetari (21.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius Sobre els escenaris utilitzats per a les proves de resist&egravencia en virtut del Reglament sobre fons del mercat monetari (FMM). (04.05.2022) European Securities Markets Authority.
Directrius sobre les comunicacions publicitàries en virtut de l´Reglament relatiu a la distribució transfronterera de fons (2021.02.08). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre l´Article 25 de la Directiva 2011/61/UE (23.06.2021). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre els escenaris utilitzats per a les proves de resist&egravencia en virtut de l´article 28 de l´Reglament sobre fons de el mercat monetari (21.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA)
Directrius sobre comissions de gestió de resultats en OICVM i determinats tipus de FIA. (05.11.2020) European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre les proves de resistència de liquiditat en els OICVM i els FIA. (16.07.2020). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre la presentació d´informació a les autoritats competents en virtut de l´article 37 de l´Reglament FMM. (22.06.2020) European Market Securities Market Authority.
Recomanació de la Junta Europea de Risc Sist&egravemic de 6 de maig de 2020 sobre els riscos de liquiditat dels fons d´inversió (JERS / 2020/4).
Directrius sobre els escenaris utilizats per a les proves de resistencia en virtut del´article 28 del Reglament sobre fons del mercat monetari (actualització calibratge 2019) (03.03.2020) European Securities Market Authority.
Directrius sobre els escenaris utilizats per a les proves de resistència en virtut de l´artícle 28 del Reglament sobre fons del mercat monetari. (21.03.2018). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre les polítiques remuneratives adecuades d´acord amb la Directiva OICVM (14.10.2016). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre pràctiques de venda creuada (11.07.2016). "Aquestes directrius seran d´aplicació a partir del 3 de gener de 2018". European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre les obligacions d´informació dels articles 3 (3) d y 24 (1) (2y (4) de la DGFIA. (08.08.2014). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius per a les autoritats competents y societats gestores d´OICVM: directrius sobre fons cotizats (ETF) i altres qüestions relatives als OICVM. (01.08.2014). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre el model de memorándum d´acord relatiu a la consulta, la cooperació i l´intercanvi d´informació en allò referent a la supervisió de les entitats de la DGFIA (28.11.2013). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre conceptes fundamentals de la DGFIA. (13.08.2013). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre les polítiques remuneratives adecuades d´acord amb la DGFIA (14.10.2016). Directrius sobre las políticas remunerativas adecuadas con arreglo a la DGFIA (03.07.2013). European Securities Market Authority (ESMA)European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius per a les autoritats competents i societats gestores d´OICVM, directrius sobre fons cotizats (ETF) i altres qüestions relatives als OICVM. . (18.12.2012). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius per a les autoritats competents i societats de gestió OICVM: Directrius sobre mesures de riscos i estimació de l´exposició global de determinats tipus d´OICVM estructurats. (23.03.2012). European Securities Market Authority (ESMA).

Resolució d´empreses de serveis d´inversió

Directrius per les quals es modifiquen les Directrius EBA/GL/2022/01 sobre la millora de la resolubilitat per a entitats i autoritats de resolució conformement als articles 15 i 16 de la Directiva 2014/59/UE (Directrius sobre resolubilitat) per a introduir una nova secció sobre el testatge de la resolubilitat (13.06.2023). European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre l´equival&egravencia dels r&egravegims de confidencialitat. (03/05/2022). European Banking Authority (EBA).
Directrius de EBA relatives a la millora de la resolubilitat per a entitats i autoritats de resolució (13.01.2022). European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre la interpretació de les diverses circumstàncies en què es considera que una entitat és inviable o hi ha la probabilitat que ho sigui de conformitat amb l´artícle 32, apartat 6, de la Directiva 2014/59/UE. (06.08.2015) European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre la provisió d´informació de manera resumida o col·lectiva als efectes de l´artícle 84, apartat 3, de la Directiva 2014/59/UE (19.07.2016) European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre els criteris mínims que de satisfer un pla de reorganizació d´activitats. (19.05.2016). European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre l´aplicació de les obligacions simplificades d´acord amb l´artícle 4, apartat 5, de la Directiva 2014/59/UE. (16.10.2015) European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre les mesures per reduir o eliminar els obstacles a la resolubilitat (19.12. 2014) European Banking Authority (EBA).

Vendes en curt

Directrius: Exempció per a les activitats de creació de mercat i les activitats dels operadors primaris autorizats en virtut del Reglament (UE) n.° 236/2012 del Parlament Europeu i del Consell sobre les vendes en curt i determinats aspectes de les permutes de cobertura per impagament (02.04.2013). European Securities Market Authority (ESMA).