Guies-recomanacions d´ESMA/EBA
Últimas guías, directrices o recomendaciones adoptadas por la CNMV
Abús de mercat
Ciberseguretat
Empreses de serveis d'inversió
- Directrices sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de administración y los titulares de funciones clave (21.03.2018) European Banking Authority (ESMA).
- Directrius sobre la transferibilitat per a complementar l'avaluació de la resolubilitat per a les estratègies de transferència (27.09.2022) European Banking Authority (EBA).
- Directrius sobre els exercicis de comparació de les pràctiques de remuneració i la salarial de gènere conformement a la Directiva (UE) 2019/2034. (30.06.2022) European Banking Authority (EBA)
- Directrius sobre l'exercici de recopilació d'informació relativa a persones amb alta remuneració en virtut de la Directiva 2013/36/UE i la Directiva (UE) 2019/2034. (30.06.2022) European Banking Authority (EBA).
- Directrius sobre els criteris per a l'exempció de les empreses de serveis d'inversió dels requisits de liquiditat de conformitat amb l'article 43, apartat 4, del Reglament (UE) 2019/2033 (29.07.2022) European Banking Authority (EBA).
- Directrius sobre governança interna d'acord amb la Directiva (UE) 2019/2034 (22.11.2021). European Banking Authority (EBA).
- Directrius sobre polítiques de remuneració adequades d'acord amb la Directiva (UE) 2019/2034 (22.11.2021). European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre l'avaluació de la idoneitat dels membres de l'òrgan d'administració i els titulars de funcions clau. (21/03/2018). European Banking Authority (EBA) European Securities Market Authority (ESMA). Aquestes directrius es compliran a partir del 30 de juny de 2018.
- Directrius conjuntes sobre avaluació cautelar de les adquisicions i dels increments de participacions qualificades en el sector financer. (20.12.2016). Joint Committee of the European Supervisory Authorities
Directrius comunes sobre la convergència de les practiques supervisores respecte a la coherència dels acords de coordinació de la
supervisió de conglomerats financiers. (22.12.2014) European Banking Authority (EBA).
Emissores i cotitzades
- Directrius sobre l' avaluació de la idoneïtat dels membres de l' òrgan d' administració i els titulars de funcions clau..(02.07.2021). European Securities Market Authority (ESMA) and European Banking Authority (EBA).
- Directrius supervisió d'informació financera (23.11.2020). European Securities Market Authority (ESMA)
- Directrius notificació d'acord amb els articles 4 i 12 de l'Reglament sobre operacions de finançament de valors. (2021.03.29). European Securities Market Authority (ESMA).
- Directrius requisits de divulgació en el marc del Reglament sobre el fullet. (04.03.2021). European Securities Market Authority (ESMA).
- Directrius sobre factors de risc en el marc del Reglament de fullets. (05.10.2015). European Securities Market Authority (ESMA).
- Directrius sobre la supervisió d'informació financiera (28.10.2014). European Securities Market Authority (ESMA)
Entorn de negociació automatitzat
Sistemes i controls aplicats per les plataformes de negociació, les empreses de serveis d'inversió i les autoritats competents en un
entorn de negociació atuomatizat. (24.02.2012). European Securities Market Authority (ESMA).
Índexs de referència
Infraestructura de mercats
- Guidelines on CCP recovery plan indicators (Article 9(5) CCPRRR) (31.01.2022) European Securities Market Authority (ESMA).
- Directrius sobre supòsits de plans de recuperació de les ECC (article 9, apartat 12, del RRRECC) (article 9, apartat 12, del RRRECC)(31.01.2022) European Securities Market Authority (ESMA).
- Directrius sobre formularis, formats i plantilles estàndard per sol·licitar permís per operar una infraestructura de mercat basada a la TRD (08.03.2023) European Securities Markets Authority (ESMA).
- Directrices sobre procedimientos y metodologías comunes en el proceso de revisión y evaluación supervisoras de las ECC con arreglo al artículo 21 del EMIR (10/03/2022)
- Directrius sobre la notificació de fallades a la liquidació d'acord amb l'article 7 del Reglament sobre liquidació i dipositaris centrals de valors. (08.12.2021). European Securities and Markets Authority (ESMA).
- Directrius relatives als acords escrits entre membres de les escoles de ECC (01.07.2021). European Securities Markets Authority (ESMA)
- Directrius sobre procediments normalitzats i protocols de missatgeria estàndards previstos en l'article 6 (2) del Reglament (UE) n. 909/2014. (06.04.2020) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre el procés per calcular els indicadors que han de determinar la importància significativa d'un DCV per un estat membre d'acollida. (28.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre cooperació entre autoritats en virtut dels articles 17 i 23 del Reglament n.º 909/2014 (28.03/2018). European Securities and Markets Authority (ESMA).
Directrius y recomendacions de l'ESMA relatives a l'
aplicació dels principis de CSPL-OICV relatius a les infraestructures de los mercats Financiers en relació amb les entitats de contrapartida central. (04.09.2014). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius i recomanacions per establir avaluacions coherents, eficients i eficaces dels
acords d'interoperabilitat (10.06.2013). European Securities Market Authority (ESMA).
MiFID
- Directrius relatives a determinats aspectes dels requisits de convivència i només execució de la Directiva MiFID II (12.04.2022). European Securities Markets Authority (ESMA)
- Directrius relatives a les obligacions de subministrar les dades de mercat en virtut de MiFID II / MiFIR (2021.08.18). European Securities Market Authority (ESMA)
- Directrius relatives a determinats aspectes dels requisits de la funció de compliment de la MiFID II (06.04.2021). European Securities and Market Authority (ESMA)
Directrius sobre els requisits de govern de productes de MiFID II (05.02.2018). European Securities Markets Authority (ESMA).
Directrius sobre
pràctiaues de venda creuada (11.07.2016). "Auestes directrius seran d'aplicació a partir del 3 de gener de 2018. European Securities Market Authority (ESMA).
Organismes d'inversió col·lectiva en valors mobiliaris
- Directrius sobre els escenaris utilitzats per a les proves de resistència en virtut de l'article 28 del Reglament sobre fons del mercat monetari (21.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA).
- Directrius Sobre els escenaris utilitzats per a les proves de resistència en virtut del Reglament sobre fons del mercat monetari (FMM). (04.05.2022) European Securities Markets Authority
- Directrius sobre les comunicacions publicitàries en virtut de l'Reglament relatiu a la distribució transfronterera de fons (2021.02.08). European Securities Market Authority (ESMA)
- Directrius sobre l'Article 25 de la Directiva 2011/61/UE (23.06.2021). European Securities Market Authority (ESMA)
- Directrius sobre els escenaris utilitzats per a les proves de resistència en virtut de l'article 28 de l'Reglament sobre fons de el mercat monetari (21.03.2018) European Securities Market Authority (ESMA)
- Directrius sobre comissions de gestió de resultats en OICVM i determinats tipus de FIA. (05.11.2020) European Securities Markets Authority (ESMA).
- Directrius sobre les proves de resistència de liquiditat en els OICVM i els FIA. (16.07.2020). European Securities Market Authority (ESMA).
- Recomanació de la Junta Europea de Risc Sistèmic de 6 de maig de 2020 sobre els riscos de liquiditat dels fons d'inversió (JERS / 2020/4).
- Directrius sobre els escenaris utilizats per a les proves de resistencia en virtut del'article 28 del Reglament sobre fons del mercat monetari (actualització calibratge 2019) (03.03.2020) European Securities Market Authority.
Directrius sobre els escenaris utilizats per a les proves de resistència en virtut de l'artícle 28 del Reglament sobre fons del mercat monetari. (21.03.2018). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre
pràctiques de venda creuada (11.07.2016). "Aquestes directrius seran d'aplicació a partir del 3 de gener de 2018". European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre el model de memorándum d'acord relatiu a la consulta, la cooperació i l'intercanvi d'informació en allò referent a la
supervisió de les entitats de la DGFIA (28.11.2013). European Securities Market Authority (ESMA).
Directrius sobre les polítiques remuneratives adecuades d'acord amb la DGFIA (14.10.2016). Directrius sobre las políticas remunerativas adecuadas con arreglo a la DGFIA (03.07.2013). European Securities Market Authority (ESMA)European Securities Market Authority (ESMA).
Resolució d'empreses de serveis d'inversió
- Directrius sobre l'equivalència dels règims de confidencialitat. (03/05/2022). European Banking Authority (EBA)
- Directrius de EBA relatives a la millora de la resolubilitat per a entitats i autoritats de resolució (13.01.2022). European Banking Authority (EBA).
Directrius sobre la
provisió d'informació de manera resumida o col·lectiva als efectes de l'artícle 84, apartat 3, de la Directiva 2014/59/UE (19.07.2016) European Banking Authority (EBA).
Vendes en curt