Como miembro de la European Securities and Markets Authority (ESMA) y de la International Organization of Securities Commissions (IOSCO), la CNMV recibe regularmente advertencias emitidas por otros reguladores de valores extranjeros sobre compañías que no están autorizadas a prestar servicios de inversión en los países que remiten dichas advertencias.

Esta página recoge aquellas advertencias que han sido comunicadas directamente a la CNMV bien por los organismos supervisores de otros países que han emitido las advertencias o a través de ESMA. No obstante, esta página puede no incluir advertencias que hayan sido comunicadas por los organismos supervisores a IOSCO y que éste haya incorporado en su página web por lo que se recomienda también consultar la siguiente página web: Investor Alerts Portal

La CNMV advierte que la información incluida en esta página ha sido facilitada por los organismos supervisores extranjeros, que asumen la responsabilidad por el contenido de la misma.

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Resultado de búsqueda de Advertencias de reguladores extranjeros
FechaCompañías sobre las que se advierteDocumento (en inglés)ReguladorObservaciones
04/03/2020
  • AC EUROPE SA
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 04/03/2020 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
07/04/2020
  • AK WEALTH SPF SARL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 07/04/2020 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)LA SOCIEDAD ADVERTIDA UTILIZA DE MANERA FRAUDULENTA EL NOMBRE DE LA EMPRESA DEBIDAMENTE REGISTRADA AK WEALTH SPF
19/02/2020
  • ASSET TRADE INTERNATIONAL (EUROPE) S.A.
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 19/02/2020 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
04/03/2020
  • ACI CAPITAL
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 04/03/2020 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
03/04/2024
  • ALLTRADINGEUROPE26
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 03/04/2024 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
19/10/2022
  • ALTIMATRADE (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 19/10/2022 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)LA ENTIDAD ADVERTIDA NO GUARDA RELACIÓN CON LAS ENTIDADES LEGÍTIMAMENTE REGISTRADAS EN LUXEMBURGO DNCA FINANCE NI DNCA INVEST.
26/10/2022
  • AB INVESTMENT FINANCIAL COMPANY (CLONE)
  • ACKERMANN & BALLARD (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 26/10/2022 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)LA ENTIDAD ADVERTIDA UTILIZA INDEBIDAMENTE LOS DATOS DE LA ENTIDAD REGISTRADA EN LUXEMBURGO AB INVESTMENT S.A.
21/09/2022
  • AHE FINANCE
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 21/09/2022 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
03/12/2014
  • AMG-CLIENTS S.A.
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 03/12/2014 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO) 
23/11/2022
  • AGILE FINANCE S.A (CLONE)
Se abrirá PDF de advertencia con fecha 23/11/2022 (ventana nueva) CSSF (LUXEMBURGO)LA CSSF ADVIERTE AL PÚBLICO DE PERSONAS QUE UTILIZAN INDEBIDAMENTE EL NOMBRE DE LA ENTIDAD LEGÍTIMAMENTE REGISTRADA EN LUXEMBURGO “AGILE FINANCE S.A”

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