Sociedades e Axencias de Valores (SAV) e Sociedades Xestoras de Carteiras (SGC)

Guía técnica 3/2019: sobre el procedimiento de autorización de nuevas entidades (en revisión)

• Formulario de Pre-notificación.
• Formulario de declaración de documentos presentados y comprobaciones realizadas para el inicio del trámite de autorización (versión español a efectos de comunicación)    (English version)

Solicitud de autorización de nueva SAV/SGC (en revisión)

• Descripción del procedimiento de autorización de SV/AV (versión español)     (English version)
• Solicitud de autorización para la creación de SV/AV.
• Manual de autorización de SV/AV (en revision).
• Descripción del procedimiento de autorización de SGC.
• Solicitud de autorización para la creación de SGC.
• Manual de autorización de SGC (en revisión).
• Lista de servicios y actividades de inversión, servicios auxiliares, instrumentos financieros y actividades accesorias:
  • SV/AV (versión español a efectos de la solicitud)  (English version)

  • SGC

Régimen de terceros Estados (en revisión)

Normativa de referencia

• Extracto Ley del Mercado de Valores relativo a terceros Estados
• Extracto del Real Decreto 217/2008 relativo a terceros Estados

Solicitud de autorización de apertura de sucursal por empresa de servicios de inversión de tercer Estado

• Solicitud (versión español a efectos de la solicitud)       (English version)
• Manual de autorización (versión español a efectos de la solicitud)       (English version)
• Lista de servicios y actividades de inversión, servicios auxiliares, instrumentos financieros y actividades accesorias (versión español a efectos de la solicitud)     (English version)

Solicitud de autorización para la prestación de servicios sin establecimiento de sucursal por empresa de servicios de inversión de tercer Estado

• Solicitud de autorización para la prestación de servicios sin establecimiento de sucursal por empresa de servicios de inversión de tercer Estado
• Manual de autorización
• Lista de servicios y actividades de inversión, servicios auxiliares e instrumentos financieros

Nombramiento o cese de cargos de administración o dirección (en revisión)

SAV/SGC

• Descripción del procedimiento de comunicación previa de nombramiento de nuevos cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC.
• Comunicación previa de nombramiento de cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC
• Memoria explicativa de cambios previstos en los órganos de administración o dirección de SV/AV/SGC.
• Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.
• Escrito de la SV/AV/SGC relativo a la evaluación de la idoneidad del candidato propuesto para ocupar cargos de administración o dirección en la SV/AV/SGC.
• Escrito de la SV/AV/SGC relativo a la valoración del cumplimiento del requisito de conocimientos, competencia y experiencia colectivos del órgano de administración de la SV/AV/SGC.
• Escrito de la SV/AV relativo a la valoración del cumplimiento por el candidato propuesto para ocupar cargos ejecutivos en el consejo de administración o de director general en la SV/AV del régimen de incompatibilidades y limitaciones de cargos.
• Escrito de la SV/AV/SGC relativo a la valoración del cumplimiento de requisitos de conocimientos y competencias del personal relevante establecido en la Guía Técnica 4/2017 de la CNMV.
• Comunicación de nombramiento o cese de cargos de administración o dirección de SV/AV/SGC.

Entidades dominantes de SAV

• Descripción del procedimiento de comunicación previa de nombramiento de nuevos cargos de administración o dirección en entidades dominantes de SV/AV.
• Comunicación previa de nombramiento de cargos de administración o dirección de entidad dominante de SV/AV.
• Memoria explicativa de cambios previstos en los órganos de administración o dirección de entidades dominantes de SV/AV.
• Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno.
• Escrito de la SV/AV o, en su defecto, de la entidad dominante de la SV/AV, relativo a la evaluación de la idoneidad del candidato propuesto para ocupar cargos de administración o dirección en la entidad dominante de la SV/AV.
• Escrito de la SV/AV o, en su defecto, de la entidad dominante de la SV/AV, relativo a la valoración del cumplimiento del requisito de conocimientos, competencia y experiencia colectivos del órgano de administración de la entidad dominante de la SV/AV.
• Comunicación de nombramiento o cese de cargos de administración o dirección de entidades dominantes de SV/AV. 

Modificación de la estructura accionarial

Comunicaciones previas

• Descripción del procedimiento.
• Solicitud de no oposición para la adquisición de participación significativa/incremento por encima de los umbrales de participación significativa/adquisición de participación de control.
  • Formulario de idoneidad de socio o accionista persona jurídica con participación significativa.
  • Formulario de idoneidad de persona que dirige las actividades de socio o accionista persona jurídica con participación significativa.
  • Formulario de idoneidad de socio o accionista persona física con participación significativa.
• Comunicación de pérdida de control o de reducción o de pérdida de participación significativa.

Comunicaciones una vez realizada la transmisión

• Comunicación de transmisión de acciones del capital social.
• Comunicación de adquisición de participación igual o superior al 5%, de participación significativa o incremento de participación que alcance los umbrales normativos.

Modificación de estatutos (en revisión)

• Solicitud de autorización o de escasa relevancia para la modificación de estatutos.
• Solicitud de inscripción de la modificación de estatutos.

Sucursales (en revisión)

• Comunicación apertura, modificación o cierre de sucursal.

Grupos consolidables (en revisión)

• Alta de grupos consolidables.
• Modificación de grupos consolidables.

Solicitud de pasaporte en el Espacio Económico Europeo (EEE)

• Solicitud/Modificación/Baja de pasaporte en libre prestación de servicios (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos)
• Solicitud alta/modificación MTF/OTF en libre prestación de servicios (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
• Solicitud alta/modificación de pasaporte con sucursal (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
• Solicitud alta/modificación de agente vinculado establecido en estado miembro de acogida (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
• Solicitud baja de sucursal o de agente vinculado establecido en estado miembro de acogida (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).

Otros

• Comunicación anual de la estructura accionarial.