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Search for Public warnings issued by foreign Securities Regulators
DateTypeTargeted companiesDocument (English)RegulatorComments
08/11/2023unauthorised entities
  • SITKA ICAV (CLONE)
  • HTTPS://SITKAICAV.COM/ (CLONE)
  • HTTP://WWW.CORP-SITKA.COM (CLONE)
A warning PDF of date 08/11/2023 (new window) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA POR EL CBI, QUE ACTÚA A TRAVÉS DE (ENTRE OTRAS) DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO ACCOUNTS@SITKAICAV.COM , INFO@SITKAICAV.COM Y ACCOUNTS@CORP-SITKA.COM NO GUARDA RELACIÓN CON NINGUNA FIRMA AUTORIZADA POR EL CBI.
29/11/2017unauthorised entities
  • GLOBAL FINANCIAL PROTECTION COMMISSION (USA)
A warning PDF of date 29/11/2017 (new window) CBI (IRLANDA) 
11/10/2017unauthorised entities
  • CHINATSU AND PARTNERS (JAPON)
A warning PDF of date 11/10/2017 (new window) CBI (IRLANDA) 
05/12/2017unauthorised entities
  • THE CAPITAL ADVISORY GROUP (IRLANDA)
A warning PDF of date 05/12/2017 (new window) CBI (IRLANDA) 
29/11/2017unauthorised entities
  • MAXWELL FINANCIAL SERVICES (USA)
A warning PDF of date 29/11/2017 (new window) CBI (IRLANDA) 
08/11/2023unauthorised entities
  • NORTHERN TRUST IRELAND (CLONE)
A warning PDF of date 08/11/2023 (new window) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA POR EL CBI, QUE ACTÚA A TRAVÉS DE (ENTRE OTRAS) LA DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICO DECLAN.FOLEY@NORTHERNTRUST.EU.COM, NO GUARDA RELACIÓN CON LA FIRMA AUTORIZADA POR EL CBI NORTHERN TRUST GLOBAL SERVICES SE.
21/02/2018unauthorised entities
  • VORTEX PROFITS LIMITED (IRLANDA)
A warning PDF of date 21/02/2018 (new window) CBI (IRLANDA) 
08/11/2023unauthorised entities
  • UBS FUND SERVICES IRELAND (CLONE)
A warning PDF of date 08/11/2023 (new window) CBI (IRLANDA)LA ENTIDAD ADVERTIDA POR EL CBI, QUE ACTÚA A TRAVÉS DE (ENTRE OTRAS) LAS DIRECCIONES DE CORREO ELECTRÓNICO INFO@UBSCORPORATE.MANAGEMENT Y COMPLIANCE@UBSFIXEDRATE.BOND , NO GUARDA RELACIÓN CON LA FIRMA AUTORIZADA POR EL CBI UBS FUND MANAGEMENT (IRELAND) LIMITED.
08/11/2023unauthorised entities
  • COMPARE DEPOSIT
  • WWW.COMPARE-DEPOSIT.COM
A warning PDF of date 08/11/2023 (new window) CBI (IRLANDA) 
28/02/2018unauthorised entities
  • GLOBAL ACE INVESTMENT LIMITED (HONG KONG)
A warning PDF of date 28/02/2018 (new window) CBI (IRLANDA) 

Consultation criteria: By type Public warnings issued by foreign Securities Regulators.